Audit – Qualità – Ambiente – Sicurezza – Responsabilità Sociale

Passo 1 di 4

SEZIONE QUALITÀ

Sistema di Gestione

1 - L'Azienda ha implementato un SGQ?

1 - L'Azienda ha implementato un SGQ? *

10 - Fully meets requirements
8 - Partially meets requirements, corrective action not required
5 - Partially meets requirements, corrective action recommended
2 - Some elements, corrective action necessary
0 - -No evidence

2 - Il SGQ prevede delle procedure operative e/o funzionali?

2 - Il SGQ prevede delle procedure operative e/o funzionali? (copia) *

3 - Contesto dell'organizzazione

Comprendere l'organizzazione e il suo contesto

L'organizzazione ha determinato i fattori esterni e interni rilevanti per il proprio sistema di gestione per la qualità?

L'organizzazione monitora e riesamina le relative informazioni?

3 - Contesto dell'organizzazione *

4 - Comprendere le esigenze e le aspettative delle parti interessate

L’organizzazione ha determinato:

- le parti interessate rilevanti per il sistema di gestione per la qualità;

- i requisiti di tali parti interessate che sono rilevanti per il sistema di gestione per la qualità?

L'organizzazione monitora e riesamina le relative informazioni?

4 - Comprendere le esigenze e le aspettative delle parti interessate *

5 - Leadership e impegno

L'alta direzione dimostra leadership e impegno nei riguardi del sistema di gestione per la qualità:

a) assumendosi la responsabilità dell'efficacia del sistema di gestione per la qualità;

b) assicurando che siano stabiliti la politica e gli obiettivi per la qualità relativi al sistema di gestione per la qualità e che essi siano compatibili con il contesto e con gli indirizzi strategici dell'organizzazione;

c) assicurando l'integrazione dei requisiti del sistema di gestione per la qualità nei processi di business dell'organizzazione; d) promuovendo l'utilizzo dell'approccio per processi e del risk-based thinking;

e) assicurando la disponibilità delle risorse necessarie al sistema di gestione per la qualità;

f) comunicando l'importanza di una gestione per la qualità efficace, e della conformità ai requisiti del sistema di gestione per la qualità;

g) assicurando che il sistema di gestione per la qualità consegua i risultati attesi;

h) facendo partecipare attivamente, guidando e sostenendo le persone affinché contribuiscano all'efficacia del sistema di gestione per la qualità;

i) promuovendo il miglioramento;

j) fornendo sostegno agli altri pertinenti ruoli gestionali per dimostrare la loro leadership, come essa si applica alle rispettive aree di responsabilità?

5 - Leadership e impegno *

6 - Stabilire la politica per la qualità

L'alta direzione ha stabilito, attuato e mantenuto una politica per la qualità?

La politica per la qualità è appropriata alle finalità e al contesto dell'organizzazione e supporta i suoi indirizzi strategici?

La politica per la qualità costituisce un quadro di riferimento per fissare gli obiettivi per la qualità?

La politica per la qualità comprende un impegno:

- per soddisfare i requisiti applicabili;

- per il miglioramento continuo del sistema di gestione per la qualità?

Comunicare la politica per la qualità

La politica per la qualità è:

- comunicata, compresa ed applicata all'interno dell'organizzazione;

- disponibile alle parti interessate rilevanti, per quanto appropriato?

6 - Stabilire la politica per la qualità *

7 - Ruoli, responsabilità e autorità nell'organizzazione

L'alta direzione assicura che le responsabilità e le autorità per i ruoli pertinenti siano assegnate, comunicate e comprese all'interno dell'organizzazione?

L'alta direzione ha assegnato le responsabilità e autorità per:

- assicurare che il sistema di gestione per la qualità sia conforme ai requisiti della presente norma internazionale;

- assicurare che i processi stiano producendo gli output attesi;

- riferire, in particolare all'alta direzione, sulle prestazioni del sistema di gestione per la qualità e sulle opportunità di miglioramento (vedere punto 10.1);

- assicurare la promozione della focalizzazione sul cliente nell'ambito dell'intera organizzazione;

- assicurare che l'integrità del sistema di gestione per la qualità sia mantenuta, quando vengono pianificate e attuate modifiche al sistema stesso?"

7 - Ruoli, responsabilità e autorità *

8 - Pianificazione - Azioni per affrontare rischi e opportunità

L’organizzazione ha determinato rischi ed opportunità considerando:

- fattori di cui al punto 4.1?

- requisiti di cui al punto 4.2?

- campo di applicazione del suo sistema di gestione per la qualità?

L’organizzazione ha determinato rischi ed opportunità che è necessario affrontare per:

- fornire assicurazione che il sistema di gestione per la qualità possa conseguire il(i) risultato(i) atteso(i);

- accrescere gli effetti desiderati;

- prevenire, o ridurre, gli effetti indesiderati;

- conseguire il miglioramento?

L'organizzazione ha pianificato:

a) le azioni per affrontare questi rischi e opportunità, proporzionate all'impatto potenziale sulla conformità di prodotti e servizi;

b)le modalità per:

- integrare e attuare le azioni nei processi del proprio sistema di gestione per la qualità (vedere punto 4.4);

- valutare l'efficacia di tali azioni?

8 - Pianificazione - Azioni per affrontare rischi e opportunità *

9 - Obiettivi per la qualità e pianificazione per il loro raggiungimento

L'organizzazione ha stabilito gli obiettivi per la qualità relativi alle funzioni, ai livelli e ai processi pertinenti, necessari per il sistema di gestione per la qualità?

Gli obiettivi per la qualità:

- sono coerenti con la politica per la qualità;

- sono misurabili;

- tengono in considerazione i requisiti applicabili;

- sonopertinenti alla conformità dei prodotti e servizi e all'aumento della soddisfazione del cliente;

- sono monitorati;

- sono comunicati;

- sono aggiornati per quanto appropriato?

9 - Obiettivi per la qualità e pianificazione per il loro raggiungimento *

10 - Competenza

L’organizzazione ha:

- determinato le competenze necessarie per la(e) persona(e) che svolge(ono) attività lavorative sotto il suo controllo e che influenzano le prestazioni e l'efficacia del sistema di gestione per la qualità;

- assicurato che queste persone siano competenti sulla base di istruzione, formazione o esperienza appropriate;

- ove applicabile, intrapreso azioni per acquisire le necessarie competenze e valutare l'efficacia delle azioni intraprese?

10 - Competenza *

11 - Pianificazione e controlli operativi

Allo scopo di pianificare, attuare e tenere sotto controllo i processi necessari per soddisfare i requisiti per la fornitura di prodotti ed erogazione di servizi e di attuare le azioni determinate al punto 6,

l'organizzazione ha:

a) determinato i requisiti per i prodotti e servizi;

b) stabilito i criteri per:

- i processi;

- l'accettazione di prodotti e servizi;

c) determinato le risorse necessarie per conseguire la conformità ai requisiti relativi ai prodotti e servizi;

d) attuato il controllo dei processi in conformità ai criteri;

e) determinato le informazioni documentate nella misura necessaria:

- ad avere fiducia che i processi siano stati effettuati come pianificato;

- per dimostrare la conformità dei prodotti e servizi ai relativi requisiti?

L'organizzazione tiene sotto controllo le modifiche pianificate e riesamina le conseguenze dei cambiamenti involontari, intraprendendo azioni per mitigare ogni effetto negativo, per quanto necessario?

11 - Pianificazione e controlli operativi *

12 - Il fornitore dispone di adeguate regole e procedure applicabili alla realizzazione di prototipi, campionature, pre-serie?

(regole e procedure necessarie per verificare che il risultato delle attività svolte rispetti tutti i requisiti)"

12 - Il fornitore dispone di adeguate regole *

Gestione dei Subfornitori

13 - L'Azienda dispone di un efficace processo di approvazione dei subfornitori? *

14 - L'Azienda mantiene un elenco dei subfornitori approvati per tutti i componenti, materiali e servizi? *

15 - In che modo l'Azienda esprime i requisiti al fornitore nei propri Ordini d'Acquisto? *

16 - Tutti i componenti, materiali e servizi acquistati da subfornitori sono stati approvati dal fornitore mediante un processo formale? *

17 - L'Azienda esegue un'ispezione d'ingresso? Tale ispezione avviene secondo il Piano di Controllo? *

18 - È definito un processo di monitoraggio delle consegne e della qualità di performance dei subfornitori e tale processo viene utilizzato a scopo di miglioramento? *

19 - I prodotti/componenti forniti dai clienti vengono controllati? *

Esecuzione di produzione/servizio

19 - È prevista una procedura di avvio formale? *

20 - Le istruzioni/procedure/cicli sono comprese e disponibili sulle postazioni di lavoro o nei luoghi previsti; sono note agli operatori? *

21 - Ci si avvale di laboratori accreditati per eseguire le prove? *

22 - È prevista una procedura di approvazione formale prima che il lotto venga trasferito alla fase successiva? *

23 - L'imballaggio utilizzato in produzione rispetta i requisiti di sicurezza? Tale imballaggio protegge efficacemente i componenti e i materiali? *

24 - È implementato un sistema gestione/eliminazione dei materiali/ componenti scartati? *

25 - In che modo L'Azienda supervisiona l'efficacia dei processi e implementa modifiche a scopo di miglioramento? *

26 - L'Azienda dispone di un piano di manutenzione documentato, inclusa la Manutenzione Preventiva? *

Logistica

27 - L'Azienda è in grado di ricevere e comprendere le emissioni di ordini dei clienti e le relative date di consegna? *

28 - L'Azienda prevede un controllo sistematico dell'inventario d'ingresso/WIP/prodotti finiti? *

29 - L'Azienda lavora con un sistema FIFO? *

30 - Vengono monitorati i livelli delle scorte di sicurezza/in deposito? *

31 - L'Azienda rispetta le date di validità degli articoli deperibili? *

32 - Le istruzioni di imballaggio e di spedizione sono chiaramente applicate nei punti di attività e sono note agli operatori? *

33 - I prodotti finiti vengono chiaramente identificati secondo i requisiti dei clienti? *

34 - La quantità/il peso sono indicati correttamente sulla bolla di carico? *

35 - Come sono stati identificati i trasportatori? Le aziende di trasporto/magazzinaggio vengono regolarmente ispezionate? *

36 -In che modo l'Azienda misura il proprio lead time e l'on-time delivery nei confronti dei clienti? *

Generali

37 - L'Azienda ha implementato le azioni correttive richieste dall'ultimo audit (Qualità, Ambiente e Sicurezza)? *

38 - L'azienda si adopera per rispettare le prescrizioni legali, relative ai propri aspetti ambientali, applicabili alle proprie attività? *

39 - Il personale è addestrato e qualificato per le rispettive funzioni assegnate? *

40 - È previsto in loco un efficace sistema di identificazione/tracciabilità? *

41 - L'Azienda gestisce le non conformità secondo le procedure? *

42 - Vengono adottate azioni immediate/correttive e tali azioni sono efficaci? *

43 - Il fornitore si avvale di un Metodo di Risoluzione dei Problemi, quale 8D, PDCA, …? *

44 - È stato implementato un adeguato programma di controllo delle misurazioni? Tarature tracciabili *

45 - Le aree di lavoro sono chiaramente identificate, pulite, ordinate e ben illuminate? *

SEZIONE AMBIENTE

Requisiti Generali e Politica Ambientale

1 - È presente una politica aziendale sugli aspetti ambientali? *

2 - Sono identificati gli aspetti ambientali diretti e indiretti legati al sito? *

Rispetto delle Prescrizioni Legali

3 - L'azienda gestisce la conformità alle leggi applicabili all'attività/prodotto? (ess. amianto, trasformatori contenenti PCB, Conai, serbatoi interrati, ecc.) *

Requisiti Ambientali di Prodotto

4 - L'azienda gestisce i seguenti requisiti ambientali di prodotto: Regolamento Reach Sostanze chimiche nei prodotti RoHS-RAEE- PILE ED ACCUMULATORI-EuP-Conflict minerals (Rilasciare dichiarazione di conformità) *

Sorveglianza, Monitoraggio e Misurazione

5 - Vengono effettuate tutte le misure e i monitoraggi ambientali? (emissioni in atmosfera, gestione acque, rumore, rifiuti, ecc.) *

Sorveglianza, Monitoraggio e Misurazione

6 - Viene erogata formazione/sensibilizzato il personale sugli aspetti ambientali? *

7 - L'azienda gestisce le emergenze ambientali? (sversamenti, emissioni non controllate, ecc.) *

Controllo Operativo

Gestione dei Rifiuti

8 - L'azienda gestisce correttamente il registro di carico e scarico? *

9 - L'azienda gestisce correttamente la compilazione dei formulari di accompagnamento rifiuti? *

10 - L'azienda valuta e gestisce le autorizzazioni degli smaltitori/trasportatori? *

11 - L'azienda gestisce correttamente il MUD? *

12 - L'azienda ha gestito correttamente le aree di stoccaggio rifiuti e le stesse sono identificate? Per rifiuti liquidi verificare la presenza di vasche di contenimento. *

13 - L'azienda effettua la raccolta differenziata dei rifiuti? *

14 - L'azienda ha predisposto i presidi di emergenza sversamenti? *

15 - L'azienda ha definito e identificato le aree di stoccaggio rifiuti e predisposto se necessario le vasche di contenimento? *

Emissioni in Atmosfera

16 - L'azienda ha una planimetria dei camini? *

17 - L'azienda è autorizzata all'emmissione in atmosfera? (verificare autorizzazione) *

18 - Sono presenti caldaie per il riscaldamento sopra 3 MW? Verificare autorizzazione (dlgs 152 testo unico ambiente) e verifica analisi dei fumi caldaie. *

19 - È presente il terzo responsabile? *

20 - È presente una procedura per la gestione f-gas e freon *

Rumore

21 - È presente la valutazione dell'inquinamento acustico verso esterno? *

22 - È presente una valutazione della pressione sonora negli ambienti di lavoro? *

Scarichi Risorse Idriche

23 - Sono autorizzati gli scarichi idrici? (es. con depuratore autorizzazione verso fogna, pozzi perdenti, acque superficiali) *

24 - È disponibile la planimetria degli scarichi? *

25 - Sono presenti le autorizzazioni sull'emungimento delle acque? (Rete idrica comunale – Pozzo di prelievo autonomo) *

Riesame della Direzione

26 - Il riesame della Direzione tiene in considerazione anche aspetti ambientali? (riduzione consumi energetici, recupero, riduzione imballi, ecc.) *

27 - Viene effettuato, almeno annualmente, il riesame? *

28 - Sono stati effettuati piani di miglioramento o aggiornamento per ridurre gli impatti ambientali? *

29 - Gli obiettivi ambientali definiti sono stati raggiunti? *

30 - È effettuato un piano di formazione? *

Gestione della Documentazione

31 - Sono presenti procedure e documenti che consentano la corretta gestione degli aspetti ambientali? (es. Procedure, Analisi ambientale, schede di sicurezza, autorizzazioni, ecc.) *

32 - Sono presenti le registrazioni che consentano di gestire gli aspetti ambientali (Indici ambientali)? (sui consumi energetici, rifiuti, scarichi, emissioni, ecc.) *

SEZIONE SICUREZZA

Dati Generali

1 - Visura - DURC *

2 - Agibilità *

3 - Verifica Impianti di Terra e Fulminazione *

4 - Designazione RSPP *

5 - Elezione RLS con formazione e comunicazione INAIL *

6 - Lista delle categorie sindacali con i relativi nominativi e nomine RSU *

7 - Nomina MC *

8 - Sopralluogo luoghi di lavoro medico competente *

9 - RAC Medico competente *

10 - Giudizi di idoneità *

11 - Nomine preposti *

12 - Nomine dirigenti *

13 - Numero ore lavorate 2022 *

14 - Numero infortuni 2022 *

15 - Nomine addetti emergenze *

Informazioni Generali

16 - Elenco macchinari, attrezzature ed equipaggiamenti usati in fabbrica con i propri registri di manutenzione *

17 - Valutazione rischio sismico *

18 - Nuova valutazione fulminazione secondo nuova norma *

19 - Cassette pronto soccorso *

20 - Scaffali da ancorare ed appendere cartelli delle portate *

21 - Scaffali oltre il limite *

22 - Certificati di marcatura CE per tutti i macchinari ed attrezzature *

23 - Denuncia di primo impianto per recipienti e compressori aria compressa *

24 - QE con scrite alimentazione e etichette non gettare acqua *

25 - Manuale di uso e manutenzione muletti *

26 - Rapporto di manutenzione periodica muletti *

27 - Manuale di uso e manutenzione strumentazione laboratorio compresa relazione esperto qualificato macchina radiogena *

28 - CPI (Certificato prevenzione incendi SCIA) o se esenti giustificativo dell'esenzione *

29 - Contratto attrezzature antincendio *

30 - Elenco e schede di sicurezza sostanze chimiche utilizzate in stabilimento *

31 - Consegna e registrazione DPI (Tuta, inserti auricolari, mascherina, scarpe antifortunistica e copri scarpa, guanti) *

32 - Informativa ed addestramento *

Requisiti Generali e Politica

1 - È stata definita la politica di salute e sicurezza e predisposto il manuale di gestione? *

2 - Sono state identificate le legge e i regolamenti applicabili all'attività? *

3 - Sono presenti procedure per la gestione degli aspetti di salute e sicurezza? *

4 - Sono presenti tutte nomine previste dalla legislazione vigente e sono state inserite nell'organigramma? *

5 - Gli incarichi e le responsabilità di sicurezza sono stati comunicati per iscritto a tutto il personale interessato? *

Pianificazione

6 - Ha redatto il DVR? *

7 - Viene redatto un POS-DUVRI-PSC per i lavori interni ed esterni (o comunque fuori sede)? *

8 - Viene eseguita una pianificazione sulla valutazione dei rischi e/o aggiornamenti normativi? *

9 - Attua un programma di miglioramento continuo in modo da ridurre o minimizzare i rischi? *

Protezione da Agenti Chimici

10 - Viene valutato il rischio chimico? *

11 - Vengono gestite le schede di sicurezza REACH - CLP? *

12 - Etichette recipienti prodotti chimici *

13 - Prodotti infiammabili stare dentro armadio REI *

Controllo Operativo

14 - L’azienda fornisce ai dipendenti DPI? Sono presenti DPI di terza categoria? *

15 - Per le attività fuori sede il personale è dotato di cartellino identificativo? *

16 - Viene effettuato il coordinamento delle attività con fornitore/appaltatore? *

17 - Esiste una procedura per la corretta applicazione del D.U.V.R.I.? *

18 - Il personale è stato sottoposto alla visita medica di idoneità e alla sorveglianza sanitaria periodica? *

19 - Esiste un sistema di controllo accessi? Il personale è dotato di cartellino identificativo? I visitatori sono registrati? *

20 - È effettuata la manutenzione periodica di ambienti, attrezzature, macchine ed impianti ? Ci sono le evidenze? *

21 - I manuali d'uso e manutenzione sono disponibili ? Sono disponibili i certificati CE? *

Formazione / Informazione

22 - L’azienda ha formato/informato il personale riguardo ai rischi inerenti la propria mansione? *

23 - L'azienda ha effettuato informazione/formazione sui pericoli connessi all’uso di sostanze/preparati pericolosi? *

24 - I dipendenti sono informati/formati ed addestrati in caso di nuova assunzione, trasferimento o cambio mansione, introduzione nuove attrezzature, macchine e prodotti? *

25 - È stata effettuata la formazione per gli Addetti squadre emergenza? *

26 - È stata effettuata formazione per il corretto utilizzo carrelli elevatori? *

27 - È stata effettuata formazione per il corretto uso dei VDT? *

28 - È stata effettuata formazione per la corretta gestione delle emergenze? *

Gestione Emergenze e Prevenzione Incendi

29 - Esiste un piano delle emergenze? *

30 - È stata effettuata la valutazione del rischio incendio? *

31 - Vengono svolte le regolari verifiche/manutenzioni dei presidi antincendio (porte, estintori, manichette, ecc.) *

32 - Esiste il CPI o il nulla osta provvisorio? *

Riesame della Direzione

33 - Viene effettuato, almeno annualmente, il riesame della direzione? *

34 - Gli obiettivi per la sicurezza defiiniti? *

35 - Sono state intraprese azioni di miglioramento o aggiornamento per ridurre i rischi e aumentare la sicurezza? *

SEZIONE SA8000

Sistema di Gestione / Management System

1 - L'Azienda ha implementato un sistema di gestione sulla responsabilità sociale? *

2 - L'Azienda ha una Politica della Responsabilità Sociale? *

3 - L'Azienda ha Organigramma Aziendale? *

4 - L'Azienda ha effettuato la Costituzione del SPT? *

5 - L'Azienda ha nominato RLSA800? *

6 - L'Azienda ha effettuato Valutazione dei Rischi SA8000? *

7 - L'Azienda ha effettuato Verbali audit interni? *

8 - L'Azienda ha effettuato il Verbale Riesame della Direzione? *

9 - L'Azienda ha effettuato Bilancio Sociale SA8000? *

10 - L'Azienda ha implementato Registro Reclami SA8000? *

Dati Aziendali / Corporate Data

1 - Fornire elenco dipendenti suddiviso per uomini-done-stranieri-operai-impiegati dirigenti? *

2 - L'azienda è in possesso della visura camerale? *

3 - L'azienda è in possesso del DURC? *

4 - L'azienda ha il certificato agibilità? *

5 - Fornire tipologia del CCNL *

6 - L'azienda ha adottato codice etico? *

7 - L'azienda ha elaborato il GDPR? *

Condizioni di Lavoro / Working Conditions

1 - Condizioni di lavoro (ad es. Salari e benefici sociali, ritmi di lavoro, scambi e partecipazione sulle condizioni di lavoro) *

2 - Dialogo sociale (ad es. Strutturazione del dialogo sociale con i rappresentanti del personale / sindacati) *

3 - Gestione delle carriere (ad es. Gestione delle assunzioni, formazione e gestione delle carriere) *

4 - Lavoro infantile, lavoro forzato (ad es. Impegni o misure adottate per prevenire o sradicare il lavoro minorile e il lavoro forzato) *

5 - Diversità, Discriminazione e Molestie *

6 - Diritti umani delle parti interessate esterne *

7 - Gli onorari di assunzione (per ottenere o mantenere il posto di lavoro) comprendono tutti gli onorari, gli oneri, le spese, i costi, le valutazioni o altri obblighi finanziari *

8 - Retribuzione degli straordinari *

9 - Giorni di congedo supplementari oltre ai giorni feriali previsti da contratto *

10 - Organizzazione flessibile del lavoro (ad es. lavoro da remoto, orario flessibile) *

Clima Aziendale / Business Climate

1 - Programma di assistenza sanitaria per i dipendenti *

2 - Indagine di clima *

3 - Premio di produzione in base alla performance aziendale *

4 - Quali meccanismi sono in atto riguardo la formazione dei dipendenti e alla gestione delle carriere? *

5 - Valutazione regolare (almeno una volta l'anno) della performance individuale *

6 - Impostazione di un piano di sviluppo individuale e di carriera per tutti i dipendenti *

7 - Corsi di formazione per lo sviluppo delle competenze *

8 - Quali azioni sono in atto per prevenire la discriminazione e le molestie? *

9 - Formazione di sensibilizzazione per prevenire la discriminazione e/o le molestie *

10 - Misure per l'integrazione dei dipendenti con disabilità *

Dialogo Sociale / Social Dialogue

1 - Procedura di denuncia in materia di discriminazione e molestie *

2 - Misure in atto per prevenire la discriminazione *

3 - Azioni per promuovere un ambiente inclusivo di ogni genere/minoranza *

4 - Dialogo sociale *